ФСФР аннулировала лицензию ООО "Гудвилл"
14 декабря 2010 года
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) России аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности ООО "Гудвилл" (входит в торгово-логистический центр агропромышленного холдинга ЗАО "Алтайская крупа"), говорится в сообщении службы.
Причиной лишения компании лицензии является неоднократное нарушение компанией закона о ценных бумагах, в том числе о противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В частности, компания нарушала требования представления отчетности, не представляла в лицензирующий орган информацию о структуре собственности в установленный срок, не проводила сверки наличия денежных средств и ценных бумаг.
Кроме того обществом не разработан и не утвержден ряд документов, предусмотренных законодательством, контролер общества выполнял свои функции ненадлежащим образом и размер собственных средств общества не соответствует требованиям законодательства.